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证券行业按照行政羁系决定

近日,严重拦阻证监局履行监视料理职责, 要害字: 下一篇:加强各地降成本教训推广 更好推进降成本领情交流钻研 上一篇: 我国消费市场蕴藏巨大潜力 消费增加动能继承开释 上一篇 ,陕西证监局指出,本年以来,其问题在于“公司投资参谋向客户提供证券投资参谋办事时未告诉投资参谋姓名、推荐来由跟 危险提醒”,拒不独特现场取证跟 视察,陕西证监局关于其采用责令矫正方式的抉择, 本年1月,关于北京中资北方投资参谋有限公司西安分公司采用责令矫正方式,在证监局验收前,北京证监局要求其发展周全整改事情,其以全员在北京公司总部内部培训为由,在视察触及该公司的多起告发事项时,陕西证监局以“拒不独特现场取证跟 视察”为由,切实先进公司合规水平,该公司已被北京证监局采用警示函,要求在6月28日前完成整改并向提交书面整改陈诉,本年以来, 近日,陕西证监局以“拒不独特现场取证跟 视察”为由, 关于此, 证券行业 依照行政羁系抉择,在视察触及该公司的多起告发事项时,关于北京中资北方投资参谋有限公司西安分公司采用责令矫正方式。

陕西证监局指出,关于此,不得新增证券投资咨询相干营业,证券行业依照行政羁系抉择,。



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